涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)常見問題解答（文章轉(zhuǎn)自山東省保密局）

1.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)有哪幾類？

答：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)（以下簡稱集成資質(zhì)）包括系統(tǒng)集成、軟件開發(fā)、綜合布線、安防監(jiān)控、屏蔽室建設(shè)、系統(tǒng)咨詢、工程監(jiān)理、運行維護、數(shù)據(jù)恢復(fù)共9個資質(zhì)類別。

2.涉密信息系統(tǒng)集成甲級、乙級資質(zhì)的區(qū)別是什么？

答：第一，承擔(dān)集成業(yè)務(wù)的涉密等級不同。甲級資質(zhì)單位可以從事絕密、機密、秘密級的集成業(yè)務(wù)，乙級可以從事機密、秘密級的集成業(yè)務(wù)；第二，承擔(dān)涉密業(yè)務(wù)的范圍不同。甲級資質(zhì)單位可以在全國范圍內(nèi)開展涉密業(yè)務(wù)，乙級可以在注冊地?。▍^(qū)、市）行政區(qū)域內(nèi)開展涉密業(yè)務(wù)。

3.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)應(yīng)當(dāng)向哪些部門申請？

答：申請甲級資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)向國家保密行政管理部門提交申請書及相關(guān)材料;申請乙級資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)向注冊地的省、自治區(qū)、直轄市保密行政管理部門提交申請書及相關(guān)材料。

4.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)申請一般流程是什么?

答：一般流程包括：提交申請、書面審查、申請受理、現(xiàn)場審查、專家評審、資質(zhì)授予等。

5.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)能否提交網(wǎng)上申請？

答：考慮到資質(zhì)申請單位提交材料中的業(yè)務(wù)合同、項目內(nèi)容等多數(shù)涉及國家秘密信息，目前未開展網(wǎng)上預(yù)受理、預(yù)審查。集成資質(zhì)申請單位可直接向受理部門提交申請材料。

6.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)認定收取費用嗎？

答：不收取任何費用。

7.申請涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)的基本條件是什么？

答：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)申請單位（以下簡稱申請單位）應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)注冊的法人；

（二）依法成立3年以上，有良好的誠信記錄；

（三）從事涉密信息系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)人員具有中華人民共和國國籍；

（四）無境外（含香港、澳門、臺灣）投資，國家另有規(guī)定的從其規(guī)定；

（五）具有承擔(dān)涉密信息系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)的專業(yè)能力。

8.申請涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)的保密條件是什么？

答：申請單位應(yīng)當(dāng)具備以下保密條件：

（一）保密制度完善；

（二）保密組織健全，有專門機構(gòu)或者人員負責(zé)保密工作；

（三）用于涉密信息系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)的場所、設(shè)施、設(shè)備符合國家保密規(guī)定和標準；

（四）從事涉密信息系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)人員的審查、考核手續(xù)完備；

（五）國家保密行政管理部門規(guī)定的其他條件。

9.申請涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)是否還需取得取得行業(yè)主管部門頒發(fā)的有關(guān)資質(zhì)或通過標準認證？

答：按照《關(guān)于修訂涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)申請條件的通知》（國保局字〔2015〕8號），取消《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)申請條件》（國保發(fā)〔2014〕15號）中設(shè)置的“計算機信息系統(tǒng)集成企業(yè)資質(zhì)”、“計算機信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位資質(zhì)”、“軟件企業(yè)認定證書和軟件產(chǎn)品登記證書”、“安防工程企業(yè)資質(zhì)”、“安全技術(shù)防范資質(zhì)”、“信息技術(shù)服務(wù)標準認證”6項前置條件。

10.申請條件中的相關(guān)業(yè)務(wù)收入總金額包括哪些？

答：收入總金額是指已實施合同金額總數(shù)。收款憑證、合同發(fā)票、甲方審簽的（階段）驗收報告，以及政府購買服務(wù)協(xié)議等，均可計入收入總金額。

11.申請涉密信息系統(tǒng)集成甲級資質(zhì)是否需提供驗資報告及上一年度的財務(wù)審計報告？

答：按照《關(guān)于取消部分行政審批中介服務(wù)事項的通知》（國保局字〔2017〕1號），企業(yè)財務(wù)狀況審查以企業(yè)上報工商管理部門企業(yè)年度報告為審查依據(jù)，不再提供驗資報告及上一年度財務(wù)審計報告。企業(yè)可以自行提交企業(yè)年度報告或者授權(quán)審查機構(gòu)查詢相關(guān)信息。

12.資質(zhì)申請單位無法提供某項材料，是否可以不提交？

答：對于涉及申請條件的材料，如營業(yè)執(zhí)照、辦公場所產(chǎn)權(quán)證明、涉密業(yè)務(wù)研發(fā)及辦公場所平面圖、相關(guān)業(yè)務(wù)合同清單、資質(zhì)相關(guān)人員名單、完稅證明、保密管理制度、保密風(fēng)險評估報告、資本結(jié)構(gòu)補充材料等，必須提交。

對于體現(xiàn)申請單位科研、學(xué)術(shù)、管理能力的材料，如科研項目、科技獎勵、知識產(chǎn)權(quán)、保密工作嘉獎、保密管理或技術(shù)有關(guān)論文等，如不提供，書面審查相關(guān)審查項不得分。

13.材料清單中提及的“近X年”、“上X個年度”，如何計算？

答：“近X年”、“上X個年度”，是指申請單位申請資質(zhì)年度之前的X個自然年度（不含申請資質(zhì)年度）。

例：如某單位在2017年申請資質(zhì)，則近3年指2014至2016年；上2個年度指2015和2016年。

14.如何認定申請企業(yè)的注冊資本？

答：以營業(yè)執(zhí)照或企業(yè)年度報告中的最新實收或者認繳資本為準。

15.申請多個資質(zhì)業(yè)務(wù)類別的單位，如何計算業(yè)務(wù)收入？

答：拆分涉及多個業(yè)務(wù)種類的合同，與所申請資質(zhì)無關(guān)的業(yè)務(wù)收入不在計算范圍內(nèi)。

同時申請多個資質(zhì)的單位，不得將未經(jīng)拆分的合同金額在多個資質(zhì)中重復(fù)計算。如，一家申請單位同時申請系統(tǒng)集成和軟件開發(fā)兩項資質(zhì)，計算相關(guān)業(yè)務(wù)收入金額時需將收入拆分為系統(tǒng)集成收入和軟件開發(fā)收入，兩者不得重疊。

16.因業(yè)務(wù)需要，申請單位在不同樓層（同一城市不同地點、不同城市）設(shè)有多個涉密場所，是否符合申請條件？涉密場所面積可否合并計算？

答：一是各場所均需提供產(chǎn)權(quán)證明或3年（含）以上租賃證明，涉密場所平面圖；二是各場所均需滿足保密標準對涉密場所的防護要求，進行封閉式管理并采取相應(yīng)保密措施；三是各場所均應(yīng)確實用于涉密生產(chǎn)加工，不得為滿足申請條件拼湊涉密場所面積；四是合并計算面積原則上不超過3處。

17.申請單位自建辦公場所或購買辦公場所，但還未取得產(chǎn)權(quán)證書，需如何證明場所權(quán)屬？

答：原則上需提交房管局開具的產(chǎn)權(quán)證書正在辦理證明，若無法開具，自建場所則需提交土地使用證和房屋竣工證明，購買場所則需提交購買合同和銀行憑單等證明材料。

18.現(xiàn)場審查第一次未通過的申請單位須在多少個工作日內(nèi)提交整改報告？

答：對第一次現(xiàn)場審查未通過的申請單位，應(yīng)在30個工作日內(nèi)提交整改報告，視整改完成情況組織開展復(fù)查，超過時限的，必須重新申請。

19.如因客觀原因，無法接受現(xiàn)場審查，是否可申請延期審查？

答：如因客觀原因，確實無法接受現(xiàn)場審查的，可向?qū)彶闄C構(gòu)提交書面延期申請，詳細說明延期原因及可接受審查時間。經(jīng)審查機構(gòu)同意，可延期最長不超過1個月。

20.資質(zhì)申請到資質(zhì)證書授予需要多長時間？

答：資質(zhì)審批工作作為國家保密局的行政審批事項，嚴格按照國務(wù)院審改辦規(guī)定的法定時限開展。

21.申請單位通過書面審查、現(xiàn)場審查、專家評審后多久可以獲得資質(zhì)證書？

答：申請單位通過書面審查、現(xiàn)場審查、專家評審，提交整改報告經(jīng)確認合格后，需國家保密局資質(zhì)管理委員會審議通過后獲得資質(zhì)證書。

22.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位母公司或子公司是否可以使用資質(zhì)證書承擔(dān)涉密業(yè)務(wù)？

答：資質(zhì)證書僅限證書上注明的單位持有和使用。母公司不可以使用全資子公司或者控股子公司法人單位證書進行招投標。獨立法人的子公司也不可以使用母公司法人單位證書進行招投標。

23.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)報告哪些事項變動？

答：集成資質(zhì)單位以下事項有變動計劃或已發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)向作出審批決定的保密行政管理部門提交事項變動報告表。

事前需要報告的事項變動有：注冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)（股東構(gòu)成、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東單位企業(yè)性質(zhì)、股東單位主要負責(zé)人、擔(dān)保單位、擔(dān)保單位企業(yè)性質(zhì)、公司章程），單位性質(zhì)和隸屬關(guān)系（資質(zhì)單位企業(yè)性質(zhì)、上級主管單位、上級主管單位企業(yè)性質(zhì)），準備上市情況（上市計劃、目前籌備情況、涉密業(yè)務(wù)剝離情況、是否保留涉密集成資質(zhì)），擬在新三版掛牌，經(jīng)營地址（含涉密場所）等。以上事項變動應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審批決定的保密行政管理部門的審批方可進行事項變動，涉密場所變動應(yīng)當(dāng)經(jīng)過現(xiàn)場審查符合安全保密要求后方可投入使用。

事后需要報告的事項變動有：單位名稱、注冊地址、經(jīng)營范圍（主營業(yè)務(wù)領(lǐng)域）、高層管理人員（法定代表人、董事會成員、監(jiān)事會成員、其他高層管理人員）、聯(lián)系人（授權(quán)聯(lián)系人、聯(lián)系方式）等。

24.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位法定代表人事項變動應(yīng)當(dāng)提交哪些材料？

 答：需要提交的材料有：（1）事項變動申請表；（2）現(xiàn)任法定代表人身份證復(fù)印件；（3）現(xiàn)任法定代表人承諾書；（4）工商營業(yè)執(zhí)照；（5）單位出具的原法定代表人離崗離職去向，原法定代表人是涉密人員的，明確脫密期管理措施，說明脫密期管理情況。

25.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位注冊地址變動應(yīng)當(dāng)提交哪些材料？

答：資質(zhì)單位注冊地址變動需要提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項變動情況報告表》、工商營業(yè)執(zhí)照。注冊地址與經(jīng)營地址一致的，應(yīng)先履行事前報告手續(xù)。

26.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位經(jīng)營地址發(fā)生變動應(yīng)當(dāng)提交哪些材料？

答：集成資質(zhì)單位經(jīng)營地址發(fā)生變動（涉及涉密場所變動）需要提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項變動事前報告表》、新經(jīng)營地址產(chǎn)權(quán)證明或者租賃合同、涉密場所平面圖以及經(jīng)營地址變動書面情況說明。

27.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位涉密場所變動后，是否可以投入使用？

答：集成資質(zhì)單位涉密場所發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)向作出審批決定的保密行政管理部門報告，新涉密場所現(xiàn)場審查合格后方可投入使用。

28.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位董事會、監(jiān)事以及高級管理人員變動需提交什么材料？

答：集成資質(zhì)單位董事會、監(jiān)事會以及高級管理人員發(fā)生變動時，應(yīng)及時提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項變動情況報告表》，新任人員任命文件、身份證復(fù)印件、承諾書，離職人員去向說明。離職人員是涉密人員的，明確脫密期管理措施，說明脫密期管理情況。

29.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位注冊資本變動應(yīng)當(dāng)提交什么材料？

答：集成資質(zhì)單位提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項變動事前報告表》、書面說明注冊資本增加原因及增資資金來源、若引入其他股東需提交新股東詳細相關(guān)資料。

30.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位自然人股東變動應(yīng)當(dāng)提交什么材料？

答：集成資質(zhì)單位提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項變動事前報告表》、股東變化情況說明、新增自然人股東身份證、股份情況、相關(guān)承諾書。

31.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位法人股東變動應(yīng)當(dāng)提交什么材料？

答：集成資質(zhì)單位提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項變動事前報告表》、股東變化情況說明、新增法人股東股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、擬變化股份情況、新增法人股東實際控制人身份證及相關(guān)承諾書。

32.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位控股股東變動應(yīng)當(dāng)提交什么材料？

答：集成資質(zhì)單位應(yīng)提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項變動事前變動報告》、股東變化情況說明、法人股東股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、營業(yè)執(zhí)照、公司章程，新增法人股東股東單位營業(yè)執(zhí)照、自然人股東身份、擬變化股份情況，控股股東實際控制人身份證件。同時，應(yīng)當(dāng)提供集成資質(zhì)單位董事會、監(jiān)事會、高管人員、涉密人員、保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組及保密管理辦公室名單及變動情況說明（附身份證復(fù)印件，其中董事會、監(jiān)事會、高管人員需明確是否擁有境外永久居留權(quán)）；涉密項目負責(zé)人名單及變動情況說明；保密管理制度、企業(yè)管理體系、企業(yè)組織體系及變動情況說明；涉密設(shè)備、載體、涉密研發(fā)場所變動情況說明。

33.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位涉及并購重組應(yīng)當(dāng)提交什么材料？

答：資質(zhì)單位擬開展并購事務(wù)，應(yīng)嚴格按照《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理補充規(guī)定》（國保發(fā)〔2016〕13號）和《關(guān)于印發(fā)<涉密資質(zhì)單位擬公開上市或者在新三版掛牌處理意見>的通知》（國保發(fā)〔2017〕11號）中涉及的相關(guān)條款進行材料提交，按照有關(guān)要求進行現(xiàn)場審查合格后方可進行變更。

34.取得資質(zhì)后如何進行資質(zhì)年審？

 答：集成資質(zhì)單位（包括甲級、乙級）應(yīng)當(dāng)在《資質(zhì)證書》頒發(fā)滿一個自然年度后或上次年審后的一個月內(nèi)，資質(zhì)單位根據(jù)《涉密資質(zhì)單位保密管理自查自評標準》，結(jié)合實際開展自查自評，并提交保密管理落實情況年度自查自評報告（以下簡稱年度自查自評報告），由資質(zhì)單位工商注冊地的省級保密行政管理部門負責(zé)書面審查。保密行政管理部門不再就“年審”開展現(xiàn)場審查，將通過“雙隨機”抽查，加強對資質(zhì)單位監(jiān)管。

35.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)申請單位資本結(jié)構(gòu)要求是什么？

答：1.資質(zhì)申請單位的實際控制人為中方，無境外（含香港、澳門、臺灣）直接投資，董事會、監(jiān)事會成員以及高級管理人員無境外（含香港、澳門、臺灣）人員；

2.通過間接投資的外方投資者及其一致行動人在資質(zhì)申請單位中的出資比例，最終不得超過20%；

3.外方投資者及其一致行動人在資質(zhì)申請單位的母公司中的出資比例，最終不得超過20%；

4.資質(zhì)申請單位股東的實際控制人為中方。

36.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)申請單位應(yīng)當(dāng)提交哪些資本結(jié)構(gòu)審查材料？

答：1.資質(zhì)（申請）單位董事會、監(jiān)事會、高管人員身份情況說明；

2.資質(zhì)（申請）單位股東情況說明（包括法人股東單位性質(zhì)或自然人股東國籍、持股比例等。其中，涉及自然人股東應(yīng)附身份證復(fù)印件，明確是否擁有境外永久居留權(quán)，并手寫簽字確認；涉及企業(yè)法人股東應(yīng)提供法人股東相應(yīng)股東股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，一直追溯至自然人或國有資本；追溯中如遇上市公司，需列明其持有5%以上全部股東名單，且不披露信息持股股東持股總額不超過5%；

3.間接投資的外方投資者及其一致行動人在申請單位最終出資比例說明；

4.外方投資者及其一致行動人在申請單位母公司最終出資比例說明；

5.申請單位的實際控制人及所有股東的實際控制人為中方的聲明。

37.上市公司或新三板掛牌公司申請涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)的具體要求？

答：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位不得公開上市，已公開上市的，上市后不得持有涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)。新三板掛牌公司在符合申請條件的基礎(chǔ)上，按照《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理補充規(guī)定》（國保發(fā)〔2016〕13號）和《關(guān)于印發(fā)<涉密資質(zhì)單位擬公開上市或者在新三版掛牌處理意見>的通知》（國保發(fā)〔2017〕11號）規(guī)定，開展申請工作。

38.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位擬公開上市，已通過證券監(jiān)督管理部門審核的，可否繼續(xù)保持涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)？

答：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位擬公開上市，已通過證券監(jiān)督管理部門審核的，應(yīng)當(dāng)主動向作出審批決定的保密行政管理部門提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)注銷申請書》，申請注銷涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)。保密行政管理部門依法注銷資質(zhì)后，涉密資質(zhì)單位要全面落實各項保密要求，妥善處理好已建、在建涉密項目，不得以任何形式承接新的涉密集成業(yè)務(wù)。

39.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位申請資質(zhì)剝離的時限要求？

答：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位可在公開上市前向作出審批決定的保密行政管理部門提出資質(zhì)剝離申請，提交申請材料。需要明確的是，涉密資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行申請經(jīng)核準前提出資質(zhì)剝離申請，公開上市后保密行政管理部門將不再受理剝離申請。

48.資質(zhì)剝離申請應(yīng)當(dāng)履行何種程序及提交什么材料？

答：集成資質(zhì)單位擬在公開上市后保持涉密資質(zhì)的，可以采取資質(zhì)剝離方式，在作出上市計劃的同時，向作出審批決定的保密行政管理部門提交資質(zhì)剝離申請，提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項變動事前報告表》、上市計劃及證明、資質(zhì)剝離方案及其他需要說明的材料。按照《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理補充規(guī)定》（國保發(fā)〔2015〕13號）開展資質(zhì)剝離審查。

40.涉密集成資質(zhì)剝離中，擬承接資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)符合什么要求？

答：主要包括以下幾個方面：一是擬承接資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)滿足資質(zhì)申請基本條件和補充規(guī)定中“資質(zhì)申請單位資本結(jié)構(gòu)審查原則”的全部要求。二是存在控股隸屬關(guān)系，原則上原資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)是擬承接資質(zhì)單位的絕對控股母公司，且關(guān)聯(lián)股份不低于50%（不含），其中的“關(guān)聯(lián)股份”應(yīng)當(dāng)為直接投資，不包括原資質(zhì)單位間接投資，或通過合同、信托非直接持有的擬承接資質(zhì)單位股份。三是涉密人員、項目、載體及設(shè)備應(yīng)當(dāng)符合保密管理規(guī)定，如，原資質(zhì)單位轉(zhuǎn)入擬承接資質(zhì)單位的涉密人員應(yīng)當(dāng)不低于50%（不含），在建的涉密項目能夠全部轉(zhuǎn)由擬承接資質(zhì)單位承擔(dān)，同時應(yīng)履行項目轉(zhuǎn)簽手續(xù)或征得項目委托方的書面同意。四是近3年擬承接資質(zhì)單位的業(yè)務(wù)收入與原資質(zhì)單位的業(yè)務(wù)收入之和，應(yīng)當(dāng)符合申請條件要求。其中，“近3年”是指單位申請剝離年度之前的3個自然年度，業(yè)務(wù)收入應(yīng)當(dāng)以企業(yè)年度報告作為審查認定依據(jù)。五是對擬承接資質(zhì)單位的注冊年限不作限制性要求，即擬承接資質(zhì)單位可以是成立不滿3年的法人企業(yè)。

41.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位母公司為上市公司應(yīng)當(dāng)符合哪些要求？

答：1.上市母公司制定控制方案，保證其控股子公司持有涉密資質(zhì)期間，母公司的實際控制人為中方；外方投資者及其一致行動人在母公司中的出資比例，最終不超過20%；

2.上市母公司持股5%以上的股東中存在外籍自然人、外資法人或外方控股法人時，需及時向保密行政管理部門申報；公司控股股東發(fā)生變化時，需及時向保密行政管理部門申報；

3.信息披露應(yīng)當(dāng)符合國家保密管理有關(guān)規(guī)定。

42.涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位擬掛牌新三板后，應(yīng)向保密行政管理部門提交哪些材料？

答：資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)在新三板掛牌之前，嚴格按照《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理補充規(guī)定》（國保發(fā)〔2016〕13號）和《關(guān)于印發(fā)<涉密資質(zhì)單位擬公開上市或者在新三版掛牌處理意見>的通知》（國保發(fā)〔2017〕11號）要求，制定切實可行的控制方案，并向作出審批決定的保密行政管理部門提交申請，申請材料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：一是資質(zhì)單位持有涉密資質(zhì)期間，為保證控股股東不變及參與掛牌交易的股份比例不高于企業(yè)總股本的30%所制定的控制措施；二是全部股東（包括法人股東）不向外籍自然人、外資機構(gòu)或身份不明確人轉(zhuǎn)讓股份的聲明；三是資質(zhì)單位承諾信息披露不違背國家有關(guān)保密管理規(guī)定的聲明；四是資質(zhì)單位承諾持股5%（含）以上的股東發(fā)生變化前，及時向保密行政管理部門申報的聲明；五是資質(zhì)單位當(dāng)前股份構(gòu)成情況，包括股票發(fā)行規(guī)則、主要股東清單及情況說明、近一年的年度報告、近半年股份變更情況及其他證明材料。

43.涉密資質(zhì)單位擬公開上市、在新三板掛牌應(yīng)當(dāng)向保密行政管理部門報告要求？

答：涉密資質(zhì)單位擬公開上市、在新三板掛牌或發(fā)生重大事項變動的，應(yīng)當(dāng)嚴格遵照有關(guān)保密法律法規(guī)，按照保密資質(zhì)管理相關(guān)程序，事先向作出審批決定的保密行政管理部門報告并履行相關(guān)手續(xù)。如，涉及股權(quán)變更的涉密資質(zhì)單位，應(yīng)當(dāng)及時做好事前變更報告；新三板掛牌的，應(yīng)當(dāng)事先報送掛牌申請及相關(guān)材料；擬公開上市的，應(yīng)當(dāng)盡早提交上市計劃，如需保持涉密資質(zhì)的，做好剝離準備。特別是有關(guān)申請經(jīng)保密行政管理部門審查批復(fù)同意后，資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)嚴格按照提交方案開展事項變動。

對于未報告的資質(zhì)單位，保密行政管理部門將加大處罰通報力度，視違規(guī)情節(jié)輕重依法作出暫停或者撤銷資質(zhì)的處理，處罰信息錄入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布。